Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 15 LI­sFi)

¹ La co­mu­ni­ca­zio­ne che l’isti­tu­to fi­nan­zia­rio de­ve tra­smet­te­re al­la FIN­MA pri­ma di av­via­re la pro­pria at­ti­vi­tà all’este­ro de­ve con­te­ne­re tut­te le in­di­ca­zio­ni e i do­cu­men­ti ne­ces­sa­ri al­la va­lu­ta­zio­ne dell’at­ti­vi­tà, in par­ti­co­la­re:

a.

un pia­no d’at­ti­vi­tà che de­scri­va se­gna­ta­men­te il ti­po di ope­ra­zio­ni pre­vi­ste e la strut­tu­ra or­ga­niz­za­ti­va;

b.

il no­me e l’in­di­riz­zo del­la se­de all’este­ro;

c.

il no­me del­le per­so­ne in­ca­ri­ca­te dell’am­mi­ni­stra­zio­ne e del­la ge­stio­ne;

d.

la so­cie­tà di au­dit;

e.

il no­me e l’in­di­riz­zo dell’au­to­ri­tà di vi­gi­lan­za del­lo Sta­to este­ro di se­de o di do­mi­ci­lio.

² L’isti­tu­to fi­nan­zia­rio de­ve inol­tre co­mu­ni­ca­re al­la FIN­MA:

a.

la ces­sa­zio­ne dell’at­ti­vi­tà all’este­ro;

b.

ogni im­por­tan­te mo­di­fi­ca dell’at­ti­vi­tà all’este­ro;

c.

il cam­bia­men­to del­la so­cie­tà di au­dit;

d.

il cam­bia­men­to dell’au­to­ri­tà di vi­gi­lan­za del­lo Sta­to este­ro di se­de o di do­mi­ci­lio.