Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 3 e 41 LI­sFi)

¹ Le so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 41 let­te­ra a LI­sFi eser­ci­ta­no la lo­ro at­ti­vi­tà a ti­to­lo pro­fes­sio­na­le se, di­ret­ta­men­te o in­di­ret­ta­men­te, ten­go­no con­ti o cu­sto­di­sco­no va­lo­ri mo­bi­lia­ri per più di 20 clien­ti.

² Non so­no con­si­de­ra­ti clien­ti ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 41 let­te­ra a LI­sFi:

a.

le ban­che e le so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re sviz­ze­re ed este­re o al­tre im­pre­se sot­to­po­ste a vi­gi­lan­za sta­ta­le;

b.

gli azio­ni­sti o i so­ci che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta o le per­so­ne aven­ti le­ga­mi eco­no­mi­ci o fa­mi­lia­ri con lo­ro;

c.

gli in­ve­sti­to­ri isti­tu­zio­na­li aven­ti una te­so­re­ria pro­fes­sio­na­le.

³ L’at­ti­vi­tà svol­ta per isti­tu­ti e per­so­ne ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 2 ca­po­ver­so 2 let­te­re a, b, d ed e LI­sFi non è pre­sa in con­si­de­ra­zio­ne ai fi­ni del­la va­lu­ta­zio­ne del­lo svol­gi­men­to a ti­to­lo pro­fes­sio­na­le del­la stes­sa.

⁴ La fun­zio­na­li­tà del mer­ca­to fi­nan­zia­rio può es­se­re com­pro­mes­sa ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 41 let­te­ra b nu­me­ro 1 LI­sFi se ven­go­no ef­fet­tua­te ope­ra­zio­ni di ne­go­zia­zio­ne di va­lo­ri mo­bi­lia­ri il cui vo­lu­me com­ples­si­vo su­pe­ra i 5 mi­liar­di di fran­chi per an­no ci­vi­le in Sviz­ze­ra.

⁵ È at­ti­vo qua­le mem­bro di una se­de di ne­go­zia­zio­ne ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 41 let­te­ra b nu­me­ro 2 LI­sFi chiun­que sia am­mes­so qua­le par­te­ci­pan­te di­ret­to a una se­de di ne­go­zia­zio­ne.

⁶ Una so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re fis­sa pub­bli­ca­men­te i cor­si ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 41 let­te­ra c LI­sFi se fan­no par­te di un’of­fer­ta ri­vol­ta al pub­bli­co se­con­do l’ar­ti­co­lo 3 let­te­re g e h LSer­Fi²⁸. Le of­fer­te agli isti­tu­ti e al­le per­so­ne se­con­do i ca­po­ver­si 2 e 3 non so­no con­si­de­ra­te pub­bli­che.

⁷ Non so­no con­si­de­ra­te so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re le di­re­zio­ni dei fon­di.