Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 51 LI­sFi)

¹ La so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re co­mu­ni­ca tut­te le ope­ra­zio­ni da es­sa ef­fet­tua­te in va­lo­ri mo­bi­lia­ri am­mes­si al com­mer­cio pres­so una se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD. De­vo­no es­se­re co­mu­ni­ca­ti in par­ti­co­la­re:

a.

la de­no­mi­na­zio­ne e il nu­me­ro dei va­lo­ri mo­bi­lia­ri ac­qui­sta­ti o alie­na­ti;

b.

il vo­lu­me, la da­ta e l’ora del­la con­clu­sio­ne dell’ope­ra­zio­ne;

c.

il cor­so;

d.

le in­for­ma­zio­ni per l’iden­ti­fi­ca­zio­ne dell’aven­te eco­no­mi­ca­men­te di­rit­to.

² L’ob­bli­go di co­mu­ni­ca­zio­ne si ap­pli­ca an­che al­le ope­ra­zio­ni in de­ri­va­ti re­la­ti­vi a va­lo­ri mo­bi­lia­ri am­mes­si al com­mer­cio pres­so una se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD.

³ Es­so si ap­pli­ca sia al­le ope­ra­zio­ni ef­fet­tua­te per pro­prio con­to sia a quel­le ef­fet­tua­te per con­to di clien­ti.

⁴ Non de­vo­no es­se­re co­mu­ni­ca­te le se­guen­ti ope­ra­zio­ni ef­fet­tua­te all’este­ro:

a.

le ope­ra­zio­ni in va­lo­ri mo­bi­lia­ri am­mes­si al com­mer­cio pres­so una se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD in Sviz­ze­ra e le ope­ra­zio­ni in de­ri­va­ti re­la­ti­vi a ta­li va­lo­ri, pur­ché al­la se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD sia­no re­go­lar­men­te co­mu­ni­ca­ti i fat­ti sog­get­ti all’ob­bli­go di co­mu­ni­ca­zio­ne in vir­tù di un ac­cor­do ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 32 ca­po­ver­so 3 LIn­Fi³⁵ o nell’am­bi­to di uno scam­bio di in­for­ma­zio­ni tra la FIN­MA e la com­pe­ten­te au­to­ri­tà este­ra di vi­gi­lan­za, se:

1.

le ope­ra­zio­ni so­no ef­fet­tua­te dal­la suc­cur­sa­le di una so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re sviz­ze­ra o da un par­te­ci­pan­te este­ro am­mes­so, e

2.

la suc­cur­sa­le o il par­te­ci­pan­te este­ro so­no am­mes­si al com­mer­cio dal­la com­pe­ten­te au­to­ri­tà este­ra di vi­gi­lan­za e so­no sog­get­ti all’ob­bli­go di co­mu­ni­ca­zio­ne nel­lo Sta­to in­te­res­sa­to o nel­lo Sta­to di ori­gi­ne;

b.

le ope­ra­zio­ni in va­lo­ri mo­bi­lia­ri este­ri am­mes­si al com­mer­cio pres­so se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD in Sviz­ze­ra e le ope­ra­zio­ni in de­ri­va­ti re­la­ti­vi a ta­li va­lo­ri, ef­fet­tua­te pres­so una se­de di ne­go­zia­zio­ne o si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD este­ra ri­co­no­sciu­ta.

⁵ Per ef­fet­tua­re la co­mu­ni­ca­zio­ne si può ri­cor­re­re a ter­zi.