Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 61 cpv. 2 e 62 LI­sFi)

¹ L’or­ga­ni­smo di vi­gi­lan­za ve­ri­fi­ca in mo­do con­ti­nua­to se gli as­sog­get­ta­ti al­la sua vi­gi­lan­za, in par­ti­co­la­re:

a.

adem­pio­no i re­qui­si­ti de­fi­ni­ti nel­la LI­sFi;

b.

adem­pio­no gli ob­bli­ghi se­con­do la leg­ge del 10 ot­to­bre 1997⁴¹ sul ri­ci­clag­gio di de­na­ro (LRD);

c.

adem­pio­no gli ob­bli­ghi se­con­do la LSer­Fi⁴², se for­ni­sco­no ser­vi­zi fi­nan­zia­ri se­con­do l’ar­ti­co­lo 3 let­te­ra c LSer­Fi;

d.

adem­pio­no gli ob­bli­ghi se­con­do la LI­Col⁴³, se svol­go­no at­ti­vi­tà ad es­sa sot­to­po­ste.

² La FIN­MA ema­na per gli or­ga­ni­smi di vi­gi­lan­za pre­scri­zio­ni con­cer­nen­ti la ve­ri­fi­ca e la vi­gi­lan­za. In par­ti­co­la­re pre­scri­ve agli or­ga­ni­smi di vi­gi­lan­za un si­ste­ma di va­lu­ta­zio­ne dei ri­schi e re­qui­si­ti mi­ni­mi per il pia­no di vi­gi­lan­za. Es­sa li con­sul­ta pre­via­men­te.

³ Le at­ti­vi­tà di ve­ri­fi­ca e i re­la­ti­vi ri­sul­ta­ti de­vo­no es­se­re espo­sti in rap­por­ti di au­dit. I rap­por­ti di au­dit de­vo­no es­se­re re­dat­ti in una lin­gua uf­fi­cia­le. Even­tua­li ec­ce­zio­ni pre­vi­ste da so­cie­tà di au­dit se­con­do l’ar­ti­co­lo 43k LFIN­MA⁴⁴ ne­ces­si­ta­no dell’ap­pro­va­zio­ne dell’or­ga­ni­smo di vi­gi­lan­za.

⁴ Se vi­gi­la su un isti­tu­to fi­nan­zia­rio la cui at­ti­vi­tà ne­ces­si­ta di un’au­to­riz­za­zio­ne più am­pia in ca­so di su­pe­ra­men­to dei va­lo­ri so­glia, l’or­ga­ni­smo di vi­gi­lan­za con­trol­la che que­sti va­lo­ri ven­ga­no ri­spet­ta­ti ed even­tual­men­te no­ti­fi­ca il lo­ro su­pe­ra­men­to al­la FIN­MA e all’isti­tu­to fi­nan­zia­rio.

⁵ La fa­col­tà di ema­na­re de­ci­sio­ni è ri­ser­va­ta al­la FIN­MA. La FIN­MA su­ben­tra all’or­ga­ni­smo di vi­gi­lan­za nell’at­ti­vi­tà di vi­gi­lan­za con­ti­nua se ciò è ne­ces­sa­rio ai fi­ni dell’ese­cu­zio­ne del­le leg­gi sui mer­ca­ti fi­nan­zia­ri di cui all’ar­ti­co­lo 1 ca­po­ver­so 1 LFIN­MA.