Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 5 e 7 LI­sFi)

¹ L’isti­tu­to fi­nan­zia­rio pre­sen­ta al­la FIN­MA una ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne. Que­sta con­tie­ne tut­te le in­di­ca­zio­ni e i do­cu­men­ti ne­ces­sa­ri per la va­lu­ta­zio­ne, con­cer­nen­ti se­gna­ta­men­te:

a.

l’or­ga­niz­za­zio­ne, se­gna­ta­men­te la con­du­zio­ne e il con­trol­lo dell’im­pre­sa, co­me pu­re la ge­stio­ne dei ri­schi (art. 9, 20, 21 e 33 LI­sFi);

b.

il luo­go del­la di­re­zio­ne (art. 10 LI­sFi);

c.

la ga­ran­zia (art. 11 LI­sFi);

d.

i com­pi­ti e la lo­ro even­tua­le de­le­ga (art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 e 44 LI­sFi);

e.

il ca­pi­ta­le mi­ni­mo e le ga­ran­zie (art. 22, 28, 36 e 45 LI­sFi);

f.

i fon­di pro­pri (art. 23, 29, 37 e 46 LI­sFi);

g.

l’or­ga­no di me­dia­zio­ne (art. 16 LI­sFi);

h.

l’or­ga­ni­smo di vi­gi­lan­za e la so­cie­tà di au­dit (art. 61–63 LI­sFi).

² Le im­pre­se di as­si­cu­ra­zio­ne ai sen­si del­la LSA¹¹ so­no esen­ta­te dall’ob­bli­go di ri­chie­de­re un’au­to­riz­za­zio­ne qua­li ge­sto­ri di pa­tri­mo­ni col­let­ti­vi.

³ La FIN­MA può esen­ta­re dall’ob­bli­go di ri­chie­de­re un’au­to­riz­za­zio­ne qua­le tru­stee i tru­stee che ope­ra­no esclu­si­va­men­te co­me ta­li per tru­st che so­no sta­ti co­sti­tui­ti dal­la stes­sa per­so­na o a fa­vo­re del­la stes­sa fa­mi­glia e che so­no de­te­nu­ti e sor­ve­glia­ti da un isti­tu­to fi­nan­zia­rio che di­spo­ne di un’au­to­riz­za­zio­ne di cui all’ar­ti­co­lo 5 ca­po­ver­so 1 o 52 ca­po­ver­so 1 LI­sFi.