Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

(Art. 116 Fin­fraG)

¹Fi­nan­zi­el­le und Nicht­fi­nan­zi­el­le Ge­gen­par­tei­en re­geln schrift­lich oder in an­de­rer Form, die den Nach­weis durch Text er­mög­licht, die Ab­läu­fe, mit de­nen sie die Um­set­zung der Pflich­ten si­cher­stel­len:¹

a.

zur Ab­rech­nung über ei­ne zen­tra­le Ge­gen­par­tei (Art. 97 Fin­fraG);

b.

zur Er­mitt­lung der Schwel­len­wer­te (Art. 100 Fin­fraG);

c.

zur Mel­dung an ein Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter (Art. 104 Fin­fraG);

d.

zur Ri­si­komin­de­rung (Art. 107 Fin­fraG);

e.

zum Han­del über Han­del­splät­ze und or­ga­ni­sier­te Han­dels­sys­te­me (Art. 112 Fin­fraG).

²Nicht­fi­nan­zi­el­le Ge­gen­par­tei­en, die nicht mit De­ri­va­ten han­deln wol­len, kön­nen die­sen Be­schluss schrift­lich oder in an­de­rer Form, die den Nach­weis durch Text er­mög­licht, fest­hal­ten und sind dann von der Pflicht nach Ab­satz 1 be­freit.²

³Fi­nan­zi­el­le Ge­gen­par­tei­en, die von an­de­ren Fi­nan­zi­el­len oder Nicht­fi­nan­zi­el­len Ge­gen­par­tei­en mit der Um­set­zung von de­ren Pflich­ten be­auf­tragt wer­den, re­geln die ent­spre­chen­den Ab­läu­fe ge­mä­ss Ab­satz 1 sinn­ge­mä­ss.