Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 11 FI­NIG)

¹ Das Ge­such um Be­wil­li­gung für ein neu­es Fi­nan­z­in­sti­tut muss zu den mit der Ver­wal­tung und Ge­schäfts­füh­rung be­trau­ten Per­so­nen nach Ar­ti­kel 11 Ab­sät­ze 1 und 2 FI­NIG so­wie zu den In­ha­be­rin­nen und In­ha­bern ei­ner qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gung nach Ar­ti­kel 11 Ab­satz 3 FI­NIG ins­be­son­de­re fol­gen­de An­ga­ben und Un­ter­la­gen ent­hal­ten:

a.

zu na­tür­li­chen Per­so­nen:

1.

An­ga­ben über Na­tio­na­li­tät, Wohn­sitz, qua­li­fi­zier­te Be­tei­li­gun­gen am Fi­nan­z­in­sti­tut oder an an­de­ren Ge­sell­schaf­ten und hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren,

2.

einen von der be­tref­fen­den Per­son un­ter­zeich­ne­ten Le­bens­lauf,

3.

Re­fe­ren­zen,

4.

einen Aus­zug aus dem Straf­re­gis­ter und dem Be­trei­bungs­re­gis­ter oder ei­ne ent­spre­chen­de Be­stä­ti­gung;

b.

zu Ge­sell­schaf­ten:

1.

die Sta­tu­ten,

2.

einen Aus­zug aus dem Han­dels­re­gis­ter oder ei­ne ent­spre­chen­de Be­stä­ti­gung,

3.

einen Be­schrieb der Ge­schäftstä­tig­kei­ten, der fi­nan­zi­el­len Si­tua­ti­on und, ge­ge­be­nen­falls, der Grup­pen­struk­tur,

4.

An­ga­ben über ab­ge­schlos­se­ne und hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren.

² Bei der Be­ur­tei­lung des gu­ten Ru­fes, der Ge­währ für ei­ne ein­wand­freie Ge­schäftstä­tig­keit so­wie der er­for­der­li­chen fach­li­chen Qua­li­fi­ka­tio­nen der mit der Ver­wal­tung und Ge­schäfts­füh­rung be­trau­ten Per­so­nen sind un­ter an­de­rem die vor­ge­se­he­ne Tä­tig­keit beim Fi­nan­z­in­sti­tut so­wie die Art der be­ab­sich­tig­ten An­la­gen zu be­rück­sich­ti­gen.

³ In­ha­be­rin­nen und In­ha­ber ei­ner qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gung müs­sen der FIN­MA ge­gen­über in ei­ner Er­klä­rung dar­le­gen, ob sie die Be­tei­li­gung für ei­ge­ne Rech­nung oder treu­hän­de­risch für Drit­te hal­ten und ob sie für die­se Be­tei­li­gung Op­tio­nen oder ähn­li­che Rech­te ein­ge­räumt ha­ben.

⁴ Wert­pa­pier­häu­ser ha­ben der FIN­MA in­nert 60 Ta­gen nach Ab­schluss des Ge­schäfts­jah­res ei­ne Auf­stel­lung der Per­so­nen ein­zu­rei­chen, die ei­ne qua­li­fi­zier­te Be­tei­li­gung an ih­nen ha­ben. Die Auf­stel­lung ent­hält An­ga­ben über die Iden­ti­tät und die Be­tei­li­gungs­quo­te al­ler am Ab­schluss­tag qua­li­fi­ziert Be­tei­lig­ten so­wie all­fäl­li­ge Ver­än­de­run­gen ge­gen­über dem Vor­jahr. Über vor­her nicht ge­mel­de­te Be­tei­lig­te sind zu­sätz­lich die An­ga­ben und Un­ter­la­gen nach Ab­satz 1 bei­zu­fü­gen.

⁵ Hal­ten wirt­schaft­lich oder in an­de­rer Wei­se ver­bun­de­ne Per­so­nen ge­mein­sam min­des­tens 10 Pro­zent des Ka­pi­tals oder der Stim­men des Fi­nan­z­in­sti­tuts oder be­ein­flus­sen Per­so­nen ge­mein­sam auf an­de­re Wei­se die Ge­schäftstä­tig­keit des Fi­nan­z­in­sti­tuts mass­ge­bend, so gel­ten die­se als ein qua­li­fi­zier­ter Be­tei­lig­ter nach Ar­ti­kel 11 Ab­satz 4 FI­NIG.