Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen

Der De­pot­bank ob­lie­gen im Zu­sam­men­hang mit der Ab­wick­lung der Ef­fek­ten­lei­he fol­gen­de be­son­de­re Pflich­ten:

a.

Sie in­for­miert die Fonds­lei­tung oder die SI­CAV re­gel­mäs­sig über die ge­tä­tig­ten Leih­ge­schäf­te.

b.

Sie rech­net min­des­tens mo­nat­lich über die an­fal­len­den Er­trä­ge der Ef­fek­ten­lei­he ab.

c.

Sie sorgt für ei­ne si­che­re und ver­trags­kon­for­me Ab­wick­lung der Ef­fek­ten­lei­he und über­wacht na­ment­lich die Ein­hal­tung der An­for­de­run­gen an die Si­cher­hei­ten.

d.

Sie be­sorgt auch wäh­rend der Dau­er der Leih­ge­schäf­te die ihr ge­mä­ss De­pot­re­gle­ment ob­lie­gen­den Ver­wal­tungs­hand­lun­gen und die Gel­tend­ma­chung sämt­li­cher Rech­te auf den aus­ge­lie­he­nen Ef­fek­ten, so­weit die­se nicht ge­mä­ss dem stan­dar­di­sier­ten Rah­men­ver­trag ab­ge­tre­ten wur­den.