Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen

vom 22. November 2006 (Stand am 1. Januar 2015)


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Art. 35a Mindestinhalt des Fondsvertrags

(Art. 26 Abs. 3 KAG)

1Der Fonds­ver­trag ent­hält ins­be­son­de­re fol­gen­de An­ga­ben:

a.
die Be­zeich­nung des An­la­ge­fonds so­wie die Fir­ma und den Sitz der Fonds­lei­tung, der De­pot­bank und des Ver­mö­gens­ver­wal­ters kol­lek­ti­ver Ka­pi­tal­an­la­gen;
b.
den An­le­ger­kreis;
c.
die An­la­ge­po­li­tik, die An­la­ge­tech­ni­ken, die Ri­si­ko­ver­tei­lung so­wie die mit der An­la­ge ver­bun­de­nen Ri­si­ken;
d.
die Un­ter­tei­lung in Teil­ver­mö­gen;
e.
die An­teils­klas­sen;
f.
das Kün­di­gungs­recht der An­le­ge­rin­nen und An­le­ger;
g.
das Rech­nungs­jahr;
h.
die Be­rech­nung des Net­to­in­ven­tar­wer­tes und der Aus­ga­be- und Rück­nah­me­prei­se;
i.
die Ver­wen­dung des Net­to­er­trags und der Ka­pi­tal­ge­win­ne aus der Ver­äus­se­rung von Sa­chen und Rech­ten;
j.
die Art, die Hö­he und die Be­rech­nung al­ler Ver­gü­tun­gen, die Aus­ga­be- und Rück­nah­me­kom­mis­sio­nen so­wie die Ne­ben­kos­ten für den An- und Ver­kauf der An­la­gen (Cour­ta­gen, Ge­büh­ren, Ab­ga­ben), die dem Fonds­ver­mö­gen oder den An­le­ge­rin­nen und An­le­gern be­las­tet wer­den dür­fen;
k.
die Lauf­zeit des Ver­trags und die Vor­aus­set­zun­gen der Auf­lö­sung;
l.
die Pu­bli­ka­ti­ons­or­ga­ne;
m.
die Vor­aus­set­zun­gen des Rück­zah­lungs­auf­schubs so­wie des Zwangs­rück­kaufs;
n.
die Stel­len, bei de­nen der Fonds­ver­trag, der Pro­spekt, die we­sent­li­chen In­for­ma­tio­nen für die An­le­ge­rin­nen und An­le­ger, der ver­ein­fach­te Pro­spekt so­wie der Jah­res- und Halb­jah­res­be­richt kos­ten­los be­zo­gen wer­den kön­nen;
o.
die Rech­nungs­ein­heit;
p.
die Um­struk­tu­rie­rung.

2Bei der Ge­neh­mi­gung des Fonds­ver­trags prüft die FIN­MA aus­sch­liess­lich die Be­stim­mun­gen nach Ab­satz 1 Buch­sta­ben a-g und stellt de­ren Ge­set­zes­kon­for­mi­tät fest.

3Auf An­trag der Fonds­lei­tung prüft die FIN­MA bei der Ge­neh­mi­gung ei­nes ver­trag­li­chen An­la­ge­fonds sämt­li­che Be­stim­mun­gen des Fonds­ver­trags und stellt de­ren Ge­set­zes­kon­for­mi­tät fest, so­fern die­ser im Aus­land ver­trie­ben wer­den soll und das aus­län­di­sche Recht es ver­langt.

4Die FIN­MA kann den In­halt des Fonds­ver­trags un­ter Be­rück­sich­ti­gung der in­ter­na­tio­na­len Ent­wick­lun­gen kon­kre­ti­sie­ren.

1 Ein­ge­fügt durch Ziff. I der V vom 13. Fe­br. 2013, in Kraft seit 1. März 2013 (AS 2013 607).

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