Ordinanza
sulle infrastrutture del mercato finanziario
e il comportamento sul mercato nel commercio
di valori mobiliari e derivati
(Ordinanza sull’infrastruttura finanziaria, OInFi)

(art. 73f LIn­Fi)

¹ In de­ro­ga al­la LIn­Fi e al­la pre­sen­te or­di­nan­za, per i pic­co­li si­ste­mi di ne­go­zia­zio­ne TRD si ap­pli­ca­no le se­guen­ti age­vo­la­zio­ni:

a.

in de­ro­ga all’ar­ti­co­lo 8 ca­po­ver­so 2 se­con­do pe­rio­do LIn­Fi e all’ar­ti­co­lo 8 ca­po­ver­so 2 se­con­do pe­rio­do del­la pre­sen­te or­di­nan­za, è suf­fi­cien­te che la mag­gio­ran­za dei mem­bri de­gli or­ga­ni per l’al­ta di­re­zio­ne, la vi­gi­lan­za e il con­trol­lo non ap­par­ten­ga all’or­ga­no per la di­re­zio­ne;

b.

se la for­ni­tu­ra di un ser­vi­zio ac­ces­so­rio non sog­get­to ad au­to­riz­za­zio­ne o ap­pro­va­zio­ne se­con­do la le­gi­sla­zio­ne sui mer­ca­ti fi­nan­zia­ri au­men­ta i ri­schi di un si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD, la FIN­MA può esi­ge­re che ta­le si­ste­ma adot­ti esclu­si­va­men­te mi­su­re or­ga­niz­za­ti­ve (art. 10 cpv. 3 LIn­Fi). Se il si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD ge­sti­sce an­che un si­ste­ma or­ga­niz­za­to di ne­go­zia­zio­ne (art. 43 LIn­Fi), la FIN­MA può esi­ge­re an­che fon­di pro­pri sup­ple­men­ta­ri e suf­fi­cien­te li­qui­di­tà;

c

i re­qui­si­ti re­la­ti­vi al­la con­ti­nui­tà ope­ra­ti­va pos­so­no es­se­re sod­di­sfat­ti an­che at­tra­ver­so l’as­sun­zio­ne del­la ge­stio­ne del si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD da par­te di un al­tro ti­to­la­re dell’au­to­riz­za­zio­ne al ve­ri­fi­car­si di in­ci­den­ti (art. 13 cpv. 1 LIn­Fi). La stra­te­gia e l’ana­li­si di im­pat­to sull’at­ti­vi­tà di cui all’ar­ti­co­lo 14 del­la pre­sen­te or­di­nan­za pos­so­no pre­ve­de­re l’at­tri­bu­zio­ne del­la ge­stio­ne del si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD a un ter­zo;

d.

i com­pi­ti di au­to­di­sci­pli­na at­tri­bui­ti al si­ste­ma di ne­go­zia­zio­ne TRD pos­so­no es­se­re svol­ti an­che da un or­ga­no non in­di­pen­den­te (art. 27 cpv. 2 LIn­Fi);

e.

non oc­cor­re isti­tui­re un’au­to­ri­tà in­di­pen­den­te di ri­cor­so (art. 37 LIn­Fi);

f.

non oc­cor­re isti­tui­re un or­ga­no di au­dit in­ter­no (art. 8 cpv. 1 lett. c del­la pre­sen­te or­di­nan­za).

² Per i pic­co­li si­ste­mi di ne­go­zia­zio­ne TRD che for­ni­sco­no ser­vi­zi se­con­do l’ar­ti­co­lo 73a ca­po­ver­so 1 let­te­ra b o c LIn­Fi si ap­pli­ca­no inol­tre, in de­ro­ga al­la LIn­Fi, le se­guen­ti age­vo­la­zio­ni:

a.

i re­qui­si­ti re­la­ti­vi ai fon­di pro­pri non so­no ap­pli­ca­bi­li (art. 66 LIn­Fi);

b.

i re­qui­si­ti re­la­ti­vi al­la li­qui­di­tà non so­no ap­pli­ca­bi­li (art. 67 LIn­Fi).