Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 20 LI­sFi)

¹ Una per­so­na qua­li­fi­ca­ta in­ca­ri­ca­ta del­la ge­stio­ne adem­pie i re­qui­si­ti re­la­ti­vi al­la for­ma­zio­ne e all’espe­rien­za pro­fes­sio­na­le nel mo­men­to in cui as­su­me la ge­stio­ne se pro­va di di­spor­re:

a.

di un’espe­rien­za pro­fes­sio­na­le di cin­que an­ni:

1.

per ge­sto­ri pa­tri­mo­nia­li, nell’am­bi­to del­la ge­stio­ne pa­tri­mo­nia­le per con­to di ter­zi,

2.

per tru­stee, nell’am­bi­to di un tru­st; e

b.

di una for­ma­zio­ne di al­me­no 40 ore:

1.

per ge­sto­ri pa­tri­mo­nia­li, nell’am­bi­to del­la ge­stio­ne pa­tri­mo­nia­le per con­to di ter­zi,

2.

per tru­stee, nell’am­bi­to di un tru­st.

² In ca­si mo­ti­va­ti, la FIN­MA può con­sen­ti­re de­ro­ghe a que­sti re­qui­si­ti.

³ I ge­sto­ri pa­tri­mo­nia­li e i tru­stee man­ten­go­no le com­pe­ten­ze ac­qui­si­te par­te­ci­pan­do re­go­lar­men­te a cor­si di ag­gior­na­men­to.

⁴ Es­si de­vo­no adot­ta­re le mi­su­re ne­ces­sa­rie a ga­ran­ti­re la con­ti­nui­tà d’eser­ci­zio nel ca­so in cui la per­so­na qua­li­fi­ca­ta in­ca­ri­ca­ta del­la ge­stio­ne sia im­pos­si­bi­li­ta­ta a svol­ge­re la sua at­ti­vi­tà o sia de­ce­du­ta. Se a tal fi­ne si av­val­go­no di ter­zi ester­ni all’im­pre­sa, oc­cor­re in­for­mar­ne i clien­ti. Per il re­sto si ap­pli­ca l’ar­ti­co­lo 14 LI­sFi.