Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen

¹Stellt die De­pot­bank des Mas­ter-Fonds bei die­sem Un­re­gel­mäs­sig­kei­ten fest und kön­nen die­se ne­ga­ti­ve Aus­wir­kun­gen auf den Fee­der-Fonds ha­ben, so un­ter­rich­tet sie ih­re Prüf­ge­sell­schaft so­wie den Fee­der-Fonds be­zie­hungs­wei­se des­sen Fonds­lei­tung und des­sen De­pot­bank dar­über. Dar­un­ter fal­len un­ter an­de­rem fol­gen­de Er­eig­nis­se:

a.

Feh­ler bei der Be­rech­nung des Net­to­in­ven­tar­werts des Mas­ter-Fonds;

b.

Feh­ler bei Trans­ak­tio­nen, bei der Ab­wick­lung von Käu­fen und Ver­käu­fen oder von Auf­trä­gen zur Aus­ga­be oder Rück­nah­me von An­tei­len des Mas­ter-Fonds durch den Fee­der-Fonds;

c.

Feh­ler bei der Aus­schüt­tung oder The­sau­rie­rung von Er­trä­gen aus dem Mas­ter-Fonds;

d.

Ver­stös­se ge­gen ge­setz­li­che Be­stim­mun­gen so­wie in den Fonds­ver­trä­gen oder An­la­ge­re­gle­men­ten, dem Pro­spekt oder den we­sent­li­chen In­for­ma­tio­nen für die An­le­ge­rin­nen und An­le­ger be­schrie­be­ne An­la­ge­zie­le, -gren­zen, -po­li­tik oder -stra­te­gie des Mas­ter-Fonds.

²Ha­ben der Mas­ter-Fonds und der Fee­der-Fonds un­ter­schied­li­che De­pot­ban­ken, so schlies­sen die­se, mit Zu­stim­mung des Mas­ter- und des Fee­der-Fonds, zur Si­cher­stel­lung ih­rer Pflich­ten ei­ne Ver­ein­ba­rung über die Zu­sam­men­ar­beit und die In­for­ma­ti­ons­pflich­ten. Die­se ent­hält min­des­tens fol­gen­de Punk­te:

a.

die Be­schrei­bung der Un­ter­la­gen und Ka­te­go­ri­en von In­for­ma­tio­nen, die die bei­den De­pot­ban­ken re­gel­mäs­sig aus­tau­schen, ein­sch­liess­lich der Über­mitt­lungs­mo­da­li­tä­ten und -fris­ten;

b.

die Grund­sät­ze be­tref­fend die Ab­wick­lung ope­ra­tio­nel­ler Fra­gen, ein­sch­liess­lich der Be­rech­nung des Net­to­in­ven­tar­werts, Schutz vor Mar­ket­ti­ming so­wie die Be­ar­bei­tung der Auf­trä­ge des Fee­der-Fonds;

c.

Mo­da­li­tä­ten zur Mit­tei­lung von Ver­stös­sen des Mas­ter-Fonds ge­gen ge­setz­li­che und ver­trag­li­che Be­stim­mun­gen;

d.

wei­te­re Punk­te, die für die Zu­sam­men­ar­beit der De­pot­ban­ken not­wen­dig sind.

³Die De­pot­ban­ken hal­ten im Rah­men des Aus­tauschs von Da­ten ih­re ge­setz­li­chen und ver­trag­li­chen Ver­pflich­tun­gen be­tref­fend die Of­fen­le­gung von Da­ten und den Da­ten­schutz ein.